中兵红箭股份有限公司关于非公开发行股份解除限售的提示性布告

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  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、精确 、完好 ,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗失 。

  特别提示

  1。本次中兵投资管理有限职责 公司和上海迅邦投资有限公司请求 解除的中兵红箭股份有限公司前次(2013年)重大资产重组限售流通股份数量为199,246,704股,占公司股份总数的14.3080%。

  2。本次限售流通股份的可上市流通日期为2019年5月16日。

  3。公司控股股东豫西工业集团有限公司持有的中兵红箭股份有限公司前次(2013年)重大资产重组限售流通股份数量为240,923,389股,本次自愿不请求 解除限售。

  一、本次请求 解除限售的股份取得的底子 状况

  2013年7月,中兵红箭股份有限公司(以下简称“中兵红箭”或“公司”)取得中国证监会出具的《关于核准湖南江南红箭股份有限公司向中国武器 工业集团公司等发行股份购买资产并征集 配套资金的批复》(证监答应 [2013]1012号),核准公司重大资产重组及配套融资事项。公司以发行股份购买资产的方式向中国武器 工业集团公司(以下简称“武器 集团”)、豫西工业集团有限公司(以下简称“豫西集团”)、上海迅邦投资有限公司(以下简称“上海迅邦”)、北京金万众科技开展 有限公司(以下简称“北京金万众”)、王四清、喻国兵、张奎、张相法、梁浩等发行股份410,147,747股,发行价格为每股人民币9.68元。详细 状况 如下:

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  上述重大资产重组发行股份购买资产之新增股份已于2013年8月22日在中国证券挂号 结算深圳分公司处理 完毕挂号 手续,2013年9月11日在深圳证券交易所上市流通。该次重大资产重组完成后,公司总股本添加 至601,301,347股。以上内容详见公司于2013年9月10日在巨潮资讯网()上刊登的《湖南江南红箭股份有限公司股份上市暨新增股份上市布告 书》。

  公司前次重大资产重组发行对象取得股份数为410,147,747股,2015年6月施行 2014年年度权益分派后因公司资本公积转增上述限售股份添加 至574,206,845股公司总股本因公司资本公积转增添加 至1,033,224,158股。

  2015年5月,武器 集团向中兵投资管理有限职责 公司(以下简称“中兵投资”)无偿划转其悉数 持有的公司股份78,845,490股(转增后持股数)并于2015年6月完成过户挂号 手续。

  2016年5月,因该次重组标的资产中南钻石有限公司(以下简称“中南钻石”)未完成业绩承诺 ,依据 豫西集团等九名发行对象与公司签署的依据 《湖南江南红箭股份有限公司与中国武器 工业集团公司、豫西工业集团有限公司、上海迅邦投资有限公司、北京金万众科技开展 有限公司、王四清、喻国兵、张奎、张相法、梁浩发行股份购买资产协议》,发行对象需要就承诺 利润未达到预期的股份予以补偿。经公司第九届董事会第十九次会议、第二十次会议及2015年年度股东大会审议通过,业绩承诺 未完成股份补偿采纳 股份赠送的方式,算计 赠送股份37,588,528股。股份赠送施行 后,各发行对象持有公司限售股股份明细如下:

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  2016年,公司再次向豫西集团及其他关联方发行股份及支付现金购买资产并征集 配套资金。依据 《收购管理方法 》的要求,2016年9月,上述发行对象中的豫西集团、中兵投资、上海迅邦出具《股份锁定承诺 函》,承诺 自2016年发行股份购买资产新增股份上市之日起12个月以内不转让前次重组取得的上市公司股份。上述股份算计 449,298,650股,其间 :豫西集团持有公司限售股股份347,993,698股,中兵投资持有公司限售股股份73,684,134股,上海迅邦持有公司限售股27,620,818股份。

  2016年9月22日,北京金万众、王四清、喻国兵、张奎、张相法、梁浩等前次重组发行对象因公司2013年施行 发行股份购买资产并征集 配套资金事项所持有的股份87,319,667股解除限售并上市流通。

  2017年1月26日,因公司施行 2016年发行股份及支付现金购买资产并征集 配套资金新增限售股股份完成 上市,公司总股本添加 至1,403,461,644股,其间 :中兵投资添加 8,244,023股。